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“老鼠仓”再现!中登公司员工涉案21亿专瞄大佬持仓

JaneLiu 2018-07-11 14:49:01 来源:优品财富
摘要:中登公司员工涉案的21亿“老鼠仓”大案浮出水面。身为中登公司员工的哥哥专盯王亚伟、孙建冬、陈锋等明星私募动向,告知其弟后跟随买入非法获利347万余元。

“老鼠仓”行为是中国证券市场上的顽疾,在金融行业屡见不鲜。基金、券商、保险等多个资管领域的金融机构均出现过不少“老鼠仓”案例。然而这次发生在为证券账户开户与结算的中国证券登记结算有限责任公司,即中登公司。

7月11日,由深圳市中级人民法院审理的涂健、涂欣利用未公开信息交易二审刑事裁定书在裁判文书网公布。具体处罚如下:

一、被告人涂健犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑三年,并处罚金人民币二百万元;

二、被告人涂欣犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑二年,并处罚金人民币一百五十万元;

三、违法所得人民币3475387.60元依法没收,上缴国库。

随着这份刑事裁定书的公开,中登公司员工涉案的21亿“老鼠仓”大案浮出水面。身为中登公司员工的哥哥专盯王亚伟、孙建冬、陈锋等明星私募动向,告知其弟后跟随买入非法获利347万余元。

判决书显示,涂健、涂欣、两人系兄弟关系,涂健为原中登公司员工,出生于1965年,早在1993年便进入原深圳证券登记公司工作。2007年5月,涂健轮岗至账户管理及客户服务部的代理机构(实时开户)稽核岗工作,2011年7月,调整至证券账户管理岗,2014年4月因个人原因离职。

而涂健所涉老鼠仓案,便发生于他在证券账户管理岗上工作期间(2011年6月1日至2014年3月31日)。涂健利用职务之便查询私募基金、券商资管计划账户的交易记录然后趋同交易,而查询的对象包括千合资本王亚伟、展博投资陈锋和鸿道投资孙建冬掌舵的私募基金。

涂健拥有证券账户查询权限后至,他知悉了相关信托产品、金融机构资管产品的股票拥有及变动情况等未公开信息,以电话短信等方式告知其弟弟涂欣,涂欣按照涂健的指令以实际由涂健控制的6个证券账户进行操作,趋同买入金额人民币19.72亿元,盈利157.79亿元。同时,涂欣也利用其控制的3个证券账户跟随交易。

就这样,按照涂健的指令,涂欣动用家人及朋友的共计9个账户组进行跟随交易。经统计,上述9个账户与相关私募基金、券商资管计划趋同交易股票237只,累计趋同买入金额人民币21.37亿元,趋同交易盈利347.54万元。

判决书显示,期间涂健共计查询普通账户和敏感账户共计400多个,重点瞄向王亚伟、陈锋、孙建冬等明星私募。

具体来看,涂健查询“华润深国投信托有限公司-展博1期证券投资集合资金信托”227次,系被查询次数最多的账户,其账户掌管人为展博投资陈锋,且资料显示展博1期曾是2009-2011年的阳光私募第一名。

此外,涂健查询“中国对外经济贸易信托有限公司-昀沣证券投资集合资金信托计划”185次,该账户系原“公募一哥”王亚伟掌管的千合资本账户;查询“中国对外经济贸易信托有限公司-鸿道3期”116次,该账户系私募大佬鸿道投资孙建冬掌管的账户。此外,涂健还分别查询鸿道投资孙建冬掌管的鸿道1期、鸿道2期账户108次、99次。

判决书还指出,涂健查询上百次的“某沣”、“某道”分别为华夏基金离职基金经理管理的私募基金。2010年,从华夏基金离职后的孙建冬创立了鸿道投资。2012年,曾经的公募一哥王亚伟正式告别工作14年的华夏基金。

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