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34.7亿元天价罚单启动强制执行 鲜某首度发声悔过

JingSun 2018-09-14 09:32:17 来源:优品财富
摘要:​昨日,曾因实施价格操纵等多项违法违规行为、导演“1001项奇葩议案”闹剧而在资本市场“名噪一时”的鲜言,在上海第二看守所收到了行政裁定书。据该裁定书,证监会此前对鲜言开出的总计罚款34.7亿元的行政处罚,被人民法院裁定准予强制执行。

“对证监会的处罚决定没有异议”,“愿意提供财产线索,努力配合法院执行”“不要让自己活在终身追悔的道路上”……

一身蓝色囚服的鲜某(编者注:其为曾主导多伦股份更名匹凸匹资本大戏、操纵多伦股份股价等事件的鲜言)坐在看守所提审室里,面对记者的镜头,不住地表达着追悔之意。

这也是近年来公开披露出的资本市场启动强制执行的最大一张罚单。

鲜言在送达现场表示,对北京市西城区人民法院的《行政裁定书》、对证监会此前作出的行政处罚的事实和罚没款项均无异议,愿提供财产线索,配合法院把执行工作做好,消除负面影响。

鲜言34.7亿元“天价罚单”启动强制执行后,厦门北八道集团因操纵多只股票价格领受的56.7亿元罚单的执行落地亦值得关注。

超大罚单

对抗监管、被称为2016年A股市场最“奇葩”上市公司的ST慧球在2017年2月公告收到证监会的行政处罚决定书。鲜言在资本市场从事的各类违法违规行为也渐次浮出水面。

在此之前,ST慧球的“1001项奇葩议案”事件曾引爆市场舆论。当时的监管调查显示,在鲜言指使下,ST慧球于2017年1月在“1001项议案”信息披露申请未获上交所批准的情况下,将公告通过域名为“www.600556.com.cn”的网站、东方财富股吧对社会公开。议案中不乏让人啼笑皆非,甚至挑战社会公德和法律底线的内容。

证监会新闻发言人当时曾评价,“1001项议案”事件不是单纯的上市公司信息披露违法行为。涉案的相关公司及其实际控制人、董事等无视党和政府的权威,打着信息披露的幌子,将《宪法》确立的基本政治制度、社会公序良俗矮化为董事会决议事项,挑战党和政府的权威,藐视法律规定,践踏社会公德,性质恶劣、情节严重,必须依法严惩。

该案的查处也让鲜言的更多违法违规行为逐步暴露。鲜言时任多家公司实际控制人,还身涉多伦股份价格操纵、多伦股份更名匹凸匹(现名“ST岩石”)等多项违法违规。2017年,证监会先后因操纵市场和信息披露违法等对鲜言开出6张罚单。其中,对鲜言涉嫌信息披露违法违规及操纵股价的违法行为共罚没约34.7058亿元。这在当时刷新了证监会对自然人作出的行政处罚的最高纪录。

公开资料显示,鲜言近期又被控损害上市公司利益、操纵证券市场等两项罪名,案件在上海市一中院公开开庭审理。

认罚——鲜某对处罚无异议

此前,据证监会办案人员介绍,鲜某及其团队核心成员对抗调查意识强,经常直接拒绝调查或刻意隐瞒、编造虚假事实。如以荒唐理由要求调查人员回避,胡搅蛮缠;将配合调查的保安立即开除;“1001项议案”更是把涉案人为所欲为、狂妄嚣张体现得淋漓尽致。

但是,当证监会的处罚决定依法送达后,被处罚人鲜某未在法定期限内提起行政复议或行政诉讼,亦未按时缴纳罚没款。故中国证监会依法向西城法院提起强制执行申请。

随后,西城法院受理后组成合议庭,对中国证监会作出的行政处罚的合法性予以审查,并作出准予执行裁定。

具体到此次强制执行裁定送达,西城区法院行政庭送达人员介绍称,送达程序共分三步,核实身份、宣读裁定书和听取被送达人意见。

在核实鲜某身份后,西城法院送达工作人员逐份宣读了《行政裁定书》,并请鲜某逐份签收。

鲜某表示,对于《行政裁定书》,对证监会行政处罚的事实和罚没款项均无异议,愿意努力配合法院执行。

“但是由于身份限制,我对于部分资产的处置能力有限,后期执行上有现实困难。”鲜某表示,无论如何我愿意提供财产线索,配合法院把执行工作做好,消除负面影响。

谈及自己过往的种种违法行为,鲜某表示,我郑重地向中国证监会和资本市场道歉。

“之前处理问题的方式太鲁莽、太冲动,才导致自己今天陷入很难、很被动的境地。”鲜某称,对其行为给证监会、给市场也造成了一些负面影响,希望通过自己的努力,尽量去弥补、去赎罪。

对于自己在资本市场上的违规行为,鲜某反思称:“在这个过程中,可能取得了部分阶段性的或者说所谓的成果,实际上这些成果不是自己取得的,而是这个时代,这个国家,这个社会造就的。”

“如果深刻反思这背后的逻辑,那就是我曾经的狂妄必然会导致今天的结果。”鲜某说,希望后来者引以为戒。

对于同行,鲜某提出忠告:“要引以为戒,不要让自己活在终身追悔的道路上”,金融从业者应该更多地承担社会责任,而不是针对现有制度漏洞,去通过各种不法交易套利,盲目追求短期套利收益。

执行落地

随着行政处罚力度的加大,“天价罚单”渐次出现,其执行问题尤受市场关注。

权威数据显示,2017年,证监会作出行政处罚224件,罚没款金额达74.79亿元,增长74.74%。当年,鲜言案的34.7亿元罚没款创历史纪录。今年,证监会又对厦门北八道集团价格操纵案作出行政处罚,该案的处罚金额再度将资本市场行政处罚罚没款纪录刷新到了56.7亿元。

北八道集团的操纵行为发生在2017年2月,当时,以张家港行、江阴银行、和胜股份为龙头的次新股遭到集体爆炒,部分次新股连续飙涨,价量剧烈变化,短期股价迭创新高。而这场次新股狂欢正是由北八道集团导演的。

这两张备受瞩目的“天价罚单”开出后,市场一直在关注它们的“下文”。

针对高额罚单多年来存在的执行难问题,有专家认为,监管部门应加强与司法部门的全面合作。一方面,一旦发现被处罚对象未按期缴纳罚款,就立即申请强制执行;另一方面,也要与公安机关合作,对移交案件的涉案资产及时冻结,防止财产转移。

此次,向鲜言送达裁定书时,北京市西城区人民法院公开发布信息称:近年来,金融监管机构对市场违法行为的打击力度不断增强,在规范市场主体行为、维护金融市场秩序、防控金融风险等方面起到了重要作用。在此背景下,法院立足辖区特色,充分发挥行政审判职能。一方面,妥善处理金融行政争议,保护投资者正当权益;另一方面,也对合法的金融监管行为予以确认和支持,为金融行业健康稳定发展提供有力的司法保障。

从业专家认为,此次鲜言34.7亿元罚单启动强制执行,可能会为后续的资本市场大额罚单执行提供一定的样板价值。

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