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证券投资咨询机构学习刘主席讲话精神:合法合规开拓创新

喜翔翔 2017-06-19 17:56:06
摘要:与会人员一致认为合规经营、守住底线是创新发展和提升服务能力的前提。只有在合法合规的框架下的创新和发展才是健康和可持续的。

  证券投资咨询机构在京组织学习证监会刘士余主席在中国证券业协会第六次会员大会上的讲话精神——促行业创新发展与金融合力扶贫

  6月18日,证券投资咨询机构创新发展与合规管理内部研讨会在北京金融院召开,此次会议由中国证券业协会证券投资咨询专业委员会和中证报价系统共同主办。新当选的中国证券业协会王醒副会长以及全国证券投资咨询机构近三十家公司主要负责人参加了研讨会议,中国证监会扶贫办杨志海同志、中证报价系统执委兼中证互联董事长张大威出席了会议。会议进行了四个方面的学习、交流和研讨。

  学习中国证监会刘士余主席在中国证券业协会第六次会员大会上的讲话以及中国证券业协会陈共炎会长所作报告等会议精神。

  与会人员一致认为,刘士余主席在中国证券业协会第六次会员大会上的讲话,提纲挈领,高屋建瓴、针对性强、内涵深刻,以及对证券行业和协会工作的肯定、鼓励和支持,充分体现了刘士余主席对证券行业工作的科学判断,是指导证券行业稳定创新发展的重要文件。刘主席讲到了发展与创新。发展就要做好主业,但要服务于“创新驱动战略”和“供给侧结构改革”。 “一带一路”战略的实施,为证券行业的发展提供了极其广阔的空间与巨大的机会,证券经营机构应该积极参与。创新是行业发展的活力所在,创新应以合规经营及风险控制为前提,创新要守住底线。只有创新发展,才能提高证券经营机构的服务质量,才能更好的服务市场、服务实体经济和投资者。只有守住合规底线,才能建立良好的市场秩序,稳定的市场环境,实现对投资者利益的最大保护;与会人员并对陈共炎会长的连任欢欣鼓舞,对陈会长所做大会报告进行了深入学习,从而更好的推进协会专业委员会的各项工作。

  证券行业、全体证券投资咨询机构为此深受鼓舞与振奋。与会人员对刘主席的讲话一致支持并坚决拥护,并作为机构开展业务的行动指南。证券投资咨询行业会以此为契机,积极行动,奋发有为,着力创新发展、提升服务质量,提升在资本市场中的影响力,树立服务国家战略的意识,更好的担负起投资者与融资者、投资者与市场之间、政府与市场之间的桥梁作用和光荣使命,在服务实体经济和投资者方面发挥更好的作用。

  《证券法》与1997年颁布的《证券、期货投资咨询管理办法》修订。

  《证券法》及《证券、期货投资咨询管理办法》有不少条款已经严重滞后,不仅不再适合证券市场未来的发展,更是不能有效的服务投资者和保护投资者利益,也对咨询机构的创新发展构成了多方面的束缚。如证券化第171条规定:“第一百七十一条 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:(一)代理委托人从事证券投资;(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(三)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;严重束缚了证券投资咨询行业的发展,将证券投资咨询行业置于不平等的竞争地位。以上两个法律文件颁布于20年之前,随着我国多层次资本市场的建设和发展,投资者参与度不断加深,资本市场主体体系极大丰富,“私募管理人”备案等新制度的出现,客观上要求对以上两个法律文件进行修订。建设多层次资本市场的同时,要大力发展证券经营机构主体,要为其发展解除制度障碍。现有证券投资咨询机构和从业人员经受了20年的市场检验和监管考验,对存续的证券投资咨询机构应进行存量盘活,使其更好地为资本市场服务,促进资本市场生态系统的建立。由于受《证券法》相关规定及《证券、期货投资咨询管理办法》的限制,证券投资咨询机构可开展的业务仍然较少,业务范围较窄,制约了证券投资咨询机构进一步发展。与会人员建议积极推动证券投资咨询机构与其他证券期货经营机构交叉持牌,加快修订《证券法》及《证券、期货投资咨询管理办法》,推动证券市场和证券投资咨询行业的健康展。

  传达证监会系统扶贫工作意见和要求,研讨中证协证券投资咨询专委会倡导和推动的金融合力扶贫行动的实施工作。

  中国证监会扶贫办杨志海同志表示,今天是习近平总书记关于扶贫开发工作重要讲话(2015年6月于贵州)两周年,总书记讲话中特别指出要加大中央和省级财政扶贫投入,坚持政府投入在扶贫开发中的主体和主导作用,增加金融资金对扶贫开发的投放,吸引社会资金参与扶贫开发。要积极开辟扶贫开发新的资金渠道,多渠道增加扶贫开发资金。希望大家要深刻学习贯彻。并介绍了证监会系统的整体扶贫工作,倡议整个证券投资咨询行业行动起来,参加到国家脱贫攻坚工作中,尤其是参与到专委会倡导的的金融合力扶贫工作中来。杨志海副主任就学习刘主席讲话和结合扶贫工作实际,要求证券投资咨询公司要提高政治觉悟,牢固树立四个意识。协会、专委会要加强对行业的统一领导,加快落实扶贫计划,将扶贫工作的质量提升到新的高度。同时建议咨询机构扩宽视野,利用扶贫中的各种机会,为国企改革、振兴地方经济更好的服务。

  王醒副会长通报了金融合力扶贫行动的具体实施情况。去年下半年,按照证监会的总体部署,中国证券业协会证券投资咨询专委会积极参与国家扶贫攻坚战略。由北部资产等证券投资咨询行业机构联合中国保险学会等保险、基金、证券、银行、金融租赁、担保公司、上市公司等金融资本市场主体积极履行脱贫攻坚的社会责任,编制了《共建中国金融资本市场主体合力扶贫开发体系专项规划方案》(简称《金融合力扶贫行动》)。该方案得到了国务院扶贫办、中国证监会、中国证券业协会等行业管理部门和组织的肯定和支持。目前已经完成了对10个贫困县的选定,与两个贫困县签署了帮扶协议,成立了三家扶贫产业基金,金融合力扶贫行动方案还被多个行业和省市所借鉴。金融合力扶贫行动已经开始进入实质性实施阶段,下一步将与金融市场各类相关合力主体,结合帮扶县一起共建,抓紧落实具体细节,计划将集中行业资源和力量,聚焦定点帮扶县和特定的帮扶项目,提高智力扶贫、金融扶贫的帮扶质量,争取成为金融行业合力扶贫的典范。

  与会人员纷纷发表意见和建议,对王醒副会长通报的金融合力扶贫行动表示积极参与,投身国家扶贫攻坚战略之中,正视、面对和积极解决扶贫实施工作中面临的困难和问题,发挥行业机构的优势,开拓创新,为金融合力扶贫工作贡献力量。

  守住底线、合规经营,促进资本市场健康发展是大家的一致共识。

  刘士余主席讲话中要求 “各类证券经营机构必须把防控金融风险放到更加重要的位置,共同创造良好的市场秩序、稳定的市场环境”

  与会人员通过对刘主席讲话的深入学习,一致认为,合规经营、守住底线是创新发展和提升服务能力的前提。只有在合法合规的框架下的创新和发展才是健康和可持续的。

  中证互联张大威董事长及相关人员介绍了最新开发的投资者适当性管理系统。该系统依据即将于7月1日开始实施的《证券期货投资者适当性管理办法》的要求设计开发,充分考虑了各项监管要求,为证券经营机构合规开展业务提供系统性技术支持。获得了与会代表的一致好评,并提出很多有益的完善建议。纷纷表示该系统是证券市场服务机构进行投资者适当性管理的有效工具,对机构的依法合规经营,守住底线有很大帮助。

  与会人员认为“证券经营机构始终要以“了解你的客户”为原则,要以为客户创造价值为宗旨,推进以客户为中心的产品开发和服务创新”。与会代表就为客户提供优质服务、充分保护客户的权益进行了充分交流研讨。与会人员表示,以刘主席本次讲话精神为指引,守住底线,做好投资者适当性的管理工作,合法合规,开拓创新,共同促进资本市场健康发展。

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