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因休假未了解减持新规 清水源董秘“默不作声”卖五万股

梦里涨停 2017-06-19 15:10:35 来源: 优品财富 关键词
摘要:清水源公告解释称,减持新规发出的时候,董秘本人正在休假,未能及时了解减持新政。

  减持新规对高管减持做出了预先披露的要求,近期屡出现高管减持违规。昨日,清水源发布公告称,公司副总经理朱晓军在6月2日时通过集中竞价方式减持5万股,此次减持未预先披露,值得一提的是,朱晓军同时还身兼董秘一职,本该是高管之中最为熟悉减持新规、对信披政策了如指掌的人。对此,清水源公告解释称,减持新规发出的时候,董秘本人正在休假,未能及时了解减持新政。


  董秘减持违规因休假


  在减持新规的高压之下,大股东和董监高的违规减持仍未绝迹,就连应该深谙信披政策的董秘也在“默不作声”减持,数据显示,清水源副总经理、董秘朱晓军在6月2日卖出了5万股公司股票,成交均价18.44元/股,成交金额92.20万元。


  而在5月底,证监会公布了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,与2016年修订前的减持规定相比,此次减持新政除了大股东外,还将董监高也纳入集中竞价减持预先披露的范围中,规定“上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份,应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划,由证券交易所予以备案”。此外,减持新规还指出,“上市公司股东、董监高未按照本规定和证券交易所规则减持股份的,证监会依照有关规定采取责令改正等监管措施。”


  董秘减持竟然都未按规定提前披露,对此,清水源解释称,朱晓军减持违规,是因为其因个人原因休假未能及时充分解读 《上市公司股东及董事、监事和高级管理人员减持股份实施细则》,加之当时急需资金,所以未披露就卖了股份。朱晓军的交易行为未发生在 “敏感期”,也不存在内幕交易情况,而本人对违规减持深表歉意,承诺半年内不减持公司股票。


  一句休假就可以“规避”违规减持责任吗?对于董秘的违规减持公司会有什么具体处罚吗?大众证券报和财信网记者致电清水源,公司的工作人员表示:“对于董秘违规减持,暂时还不清楚具体的处罚意见。”而上海明伦律师事务所的王智斌律师则认为:“对于董秘的违规减持,不了解减持新规的细则内容并不能成为免责理由,还是应该按照减持新规的相关规定来进行处理。”


  二股东频频减持


  在董秘违规减持的同时,公司第二大股东北京新华联产业投资有限公司也涌动着减持欲望,与董秘休假未能及时学习新规不同,新华联对于减持新规倒是研究的 “透彻”。6月6日,清水源公告提前披露减持计划:公司持股7.14%的股东新华联,将减持不超过其首次公开发行股票上市前持有的股份及参与公司2015年度送转的股份总额的30%,即不超过630万股。


  有股民指出:“新华联持股7.14%,减持了30%,恰好会减成持股小于5%的股东,这样一来,它又可以 ‘规避’减持新规中对于持股5%以上大股东减持预先披露的信披要求了。”


  对此,清水源公司的工作人员解释称,“目前新华联的减持动作还没有开始,其是否会摆脱持股5%以上大股东的身份,还要视减持后的具体情况而定,目前并不好提前做出判断。”。


  另外,二级市场的交易记录显示,从去年下半年开始,新华联减持清水源就一直动作不断,在2016年9月、10月、11月曾进行过八次密集性的卖出操作,已共卖出427.14万股。4月26日清水源发布的公司2017年一季报显示,在2016年营收利润都实现了两位数高增长的清水源,一季度净利润开始出现下滑。公司一季度实现营业收入1.24亿元,同比增长8.18%;不过,归属于上市公司股东的净利润902.68万元,同比下降6.19%。

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